一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点

　　财联(lián)社9月16日讯（记者 林坚）证券从业人员违规炒(chǎo)股再现严监(jiān)管，北京证(zhèng)监局 同日开(kāi)出批量罚单。

　　9月14日，北京证监(jiān)局公(gōng)布2则罚单，其一是(shì)对寇玥等20人出具警示函，其二是(shì)对庄江斌采取出具监(jiān)管(guǎn)谈话行政监管措施，处(chù)罚事由均是上述证券从业人员，曾存在买卖股票(piào)的行为。

　　记者注意(yì)到，上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富，从业岗位多为一般(bān)证券业 务或投资顾问(wèn)，其中，寇玥、邓洪林
、王同舟、瞿(qú)佳茜、许思睿、季显(xiǎn)明为中金公司员工；付梦(mèng)洁、丰华容、张释文、蒋(jiǎng)浩俊、庄江(jiāng)斌(bīn)等人则来自中(zhōng)金财富。

　　除了炒股外，从业人员出借账户的违规情况同样遭严查。就(jiù)在14日当天(tiān)，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示(shì)函行 政监管措施的(de)决(jué)定。

　　监管(guǎn)紧(jǐn)盯违规炒股五大关注点

　　24人被警告，1人被谈话，北(běi)京证监局上述3则罚单波及人员(yuán)广，具(jù)备(bèi)极(jí)强(qiáng)警(jǐng)示意义。事实上，为维护证券市场公平秩序，监管对从业人
员违规炒股历来紧盯密防。

　　记者注意到，尤(yóu)其今年来，监管严查从业人员违规炒股威力不减，相关罚单主要存在五大明(míng)显特(tè)征：

　　券商内部自查或是更优解

　　多年来(lái)，证券从业人员违规(guī)炒股是屡禁不(bù)止的(de)监管“顽一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点疾”，与此同时，证(zhèng)监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策(cè)部(bù)署也在持续生效。

　　在完善制度(dù)机制方面，今年8月上(shàng)旬，券(quàn)商2024年(nián)度分类评级结果出炉，评价(jià)体系(xì)内再度明确(què)了对董监高人(rén)员、主要业务人员违规买卖股票、违规代(dài)客理财(cái)等问 题(tí)予以扣分，传导合规风控为本的鲜(xiān)明导向一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点。

　　不仅如此，在最新一期的券商文(wén)化建(jiàn)设评级中，也(yě)新增“因存在从
业人(rén)员违规炒股情形”的考评，突出了扣分(fēn)性约(yuē)束。

　　在强化监管(guǎn)执法(fǎ)方面，对违规行(xíng)为“露头就(jiù)打”的(de)决心也在罚(fá)单力度和密(mì)度上清(qīng)晰体现。此外，证监系统也将进一步构建“一处违规、处处(chù)受限(xiàn)”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，并(bìng)开展专 项治(zhì)理行动。

　　在持续净化行业生态方面，将完善从业人员执业行为基本规范和操守准则(zé)，建立健全从业人员分类(lèi)名单制(zhì)度和执业声誉管理(lǐ)机制，加(jiā)快形成从业人员管理“严”的(de)氛围(wéi)。

　　与罚单、扣(kòu)分或检查相比，券商内部自查或许是(shì)更好的源头(tóu)性、预防性解法。

　　今年8月，财联社记者获悉(xī)，有券商在甄(zhēn)别员工违规炒股的(de)严查行(xíng)动中，发现至少百名员工存在(zài)以他人（亲人 ）账(zhàng)户名(míng)义炒股情况。

　　整体来看，券商自查措施主要包括：一(yī)是更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录，二是加紧警(jǐng)示教育以及培训，三是(shì)对员工股票交
易行为进行(xíng)追溯，四是借(jiè)助科(kē)技力量，加强IP局域网对员工炒股的(de)精准监测。

责任编辑
：韦(wéi)子蓉

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