北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交(jiāo)所、全国(guó)股转公司对证券公司2024年第一季度执业质量情况进行了评价，第一创业、中泰证券、中信建(jiàn)投三家
券商排名(míng)居前。

前十阵营(yíng)变化较大

与上季度执业评价结(jié)果相比，今年一(yī)季度前十阵容及位次 均有较大变化。开源证券、中信证券、民(mín)生(shēng)证券、万联证券(quàn)、银河证
券、浙商证券、国(guó)泰(tài)君安等券商跻
身今年一季度排名前十。上(shàng)季度前十名券北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉(quàn)商分别(bié)是开源证券、中(zhōng)信证券(quàn)、海通证券(qu北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉àn)、中(zhōng)泰证券、申万宏源、国(guó)金证券(quàn)、东北证券、银河
证券、安信(xìn)证券及光大证券。

《北京证券交易所全国中小企业股份转 让系统证券公司执业质(zhì)量评价细则(zé)》规定，证券公司执业质量评(píng)价指标包括(kuò)专业(yè)质量指标
、合规(guī)质量指标以(yǐ)及(jí)其(qí)他对评价有重要影响的专(zhuān)项评价指(zhǐ)标。专业质量指(zhǐ)标主要包括(kuò)证券公司为企业、投资者等市场主体提供专业服务的数量、金额(é)等情况。合(hé)规质量指标包括证券公(gōng)司在(zài)开展业(yè)务过程中出现的(de)执业质量负面行为记录、被(bèi)采取自律监(jiān)管措施(shī)、纪律
处分、行政监(jiān)管措施和行政处罚情(qíng)况。

第一(yī)创业(yè)从上季度的(de)第36名一(yī)跃成为今年一季度“领头羊”，与其发力(lì)北交(jiāo)所保荐(jiàn)业务和发行并购业务 紧密相(xiāng)关。

中(zhōng)泰证券稳中有升，上季度第(dì)4名，今年一季度斩获 亚军，主(zhǔ)要与公司北交所保荐(jiàn)业(yè)务大幅加 分有(yǒu)关(guān)。中信(xìn)建(jiàn)投从(cóng)上(shàng)季
度第20名晋升为今(jīn)年(nián)一(yī)季度季军，公司在北交所保荐业务和发行并购业务上得分大幅提升(shēng)。

另外，开源证券和(hé)中信证券较上季度排名有所下滑，而银河(hé)证券(quàn)排名保持不变，凸显这(zhè)些券商北交所(suǒ)、新三板展业的稳定性。

扩大做市商队伍

从专业质(zhì)量指标下北交(jiāo)所做(zuò)市业务得分情况(kuàng)看，国金证券、国投证券、中信证券、中(zhōng)信(xìn)建投、东吴证券、兴业证券等券(quàn)商排名靠
前。北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉北交所网(wǎng)站显示，目前为北(běi)交所股票(piào)做市最多的券商是国金证券，共50只股票(piào)，中信(xìn)证券、国投证券分别以46只、43只紧随其后。

北交所做市业务为证券公(gōng)司差异化展业提供了新领域，做(zuò)市商队伍将进一步扩大。北交所相关负责人(rén)表示，北交所做市业务上线以来，做市商积极履行报价义务，展业规模(mó)持续拓展，业务模式(shì)逐步丰(fēng)富，切实发挥了提供流动性、平抑波动性的作用。

执业(yè)评 价引导证券公司全面提升各项业务质量(liàng)，推进北(běi)交所(suǒ)和新三板创(chuàng)新层、基础层一(yī)体发展和制(zhì)度联动。北(běi)交所和全国股转公司组织实 施(shī)证券公司执业质量评(píng)价工作，并接受证(zhèng)监(jiān)会的指导、监督。年度评(píng)价结果(guǒ)将报送证监会，同时抄送证监会(huì)各派 出机构及中国证券业(yè)协会，供(gōng)监管机构(gòu)在
证券公司日常监管(guǎn)中参考使(shǐ)用。

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