促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出

继(jì)2023年11月国家标准(zhǔn)委、中国(guó)证监会联(lián)合(hé)印发《关(guān)于加强证券期货业标准化工作的(de)指(zhǐ)导意见》（以下简(jiǎn)称《指(zhǐ)导意见》），对证券期货业标准化发(fā)展作出促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出(chū)全面部署后，证券(quàn)期货业2024至2026年(nián)行业标准(zhǔn)化的(de)重点工作和(hé)任务分工也呼之欲出。

近日，期货(huò)日报记者从期(qī)货公司获悉，证监会(huì)科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工(gōng)作三年行动计划(huà)（2024—2026年）》（以下简称《行动计划(huà)》征求促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出意见稿(gǎo)），正在面向行业(yè)征求意(yì)见。

《行动计划》征求意见稿提出(chū)，支(zhī)持通用基础等(děng)领(lǐng)域制定国家标准、行业细分领域制定团体标准，鼓励经营机构自主建设(shè)企业标准。证券期货交易所等行业核心机构依托标准化(huà)加强(qiáng)行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场总体成本(běn)。此(cǐ)外，值得注意的是，《行(xíng)动计划》征(zhēng)求意见稿(gǎo)还明确(què)提出，以期(qī)货行业系统接(jiē)口(kǒu)、期货经纪业务等为重点，组(zǔ)织相关行业机构开展标准研制。

部署近三年证券(quàn)期货业标准化发展重点工作

据悉，本(běn)次面向业内征求意见的《行动计划》征求意见稿旨在扎实推动《指导意见》深入实施，明确未来三年重点工作，充分发挥标准化在推进资本市场治理体系(xì)和(hé)治理能力现代化的基础性、引领(lǐng)性作用。围绕中国特色现代资本市场建设需要这一主线(xiàn)，《行动计(jì)划》征求意见稿采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指导意见》内容相对应(yīng)，共分(fēn)为增强标准化意(yì)识与能(néng)力、推动重点领域标准研制、加强标准贯(guàn)彻实施(shī)力(lì)度、强化标准化人才队伍建设、建立标准化工作保障机制五大部分，具体提出(chū)43条任务。

期货日报记者注意(yì)到，从直接涉(shè)及期货行业的相(xiāng)关(guān)重点工作来看，在开展业务标准体系建设方面，《行动计划(huà)》征(zhēng)求意见稿明(míng)确(què)提出，以期货行业系统接(jiē)口、期货经(jīng)纪(jì)业(yè)务(wù)等为重(zhòng)点，组织相(xiāng)关行业机构开展标准研(yán)制。同时还提到，以业务合(hé)规风(fēng)控能力评价等为重点(diǎn)，组织相关行业机构开展业务领域检测认证标准研制。

在开展信息技术标准体系建设方面(miàn)，《行动(dòng)计划》征求(qiú)意见稿提出，以移动互联网应用程序(xù)安全、数据安(ān)全评(píng)估等为重(zhòng)点，组织相(xiāng)关行业机构开(kāi)展标准研制。以IT治理和基础设施建设、研发运营一体化、互(hù)联网线上(shàng)服务适老化改造等为重点，组织相关行业机构开展标准研制(zhì)。以金融信息交换会话层(céng)、银基业务数据交换为重点，组织相关行业机构开(kāi)展标准(zhǔn)研制(zhì)。以数据治理能力评估、移动互联网应用程序性能指标及检测模型、测试服务响应能力评估体系、移动互联网(wǎng)应用程序安全检测规范等为重点(diǎn)，组织相关行业(yè)机构开展标准研制。

在开(kāi)展金融科技标准体系建(jiàn)设方面(miàn)，《行动计划》征求意见稿提出，以大模型和智能数字员工技术应用、区块(kuài)链、行业信创(chuàng)云、大数据灾备、数字(zì)化发展成熟度评(píng)估为重点，组织相关行业机构(gòu)开展标准(zhǔn)研制。

此外，值得市场机构关注的是，《行动计划》征求意见稿也从加强标准贯彻实施力度，强化标准化人才队(duì)伍建设，以及(jí)建立标准化工作保障机制(zhì)等(děng)方面进行(xíng)了部署，为切实推(tuī)进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业标准化工作落地见效进行激励并提出保障。

《行动计划》征求意见稿(gǎo)提到，加大标准应用推广。建立标准实施试点(diǎn)机制，鼓励行业(yè)机构根据规模和发展水(shuǐ)平等情况分类分(fēn)批(pī)参与试(shì)点，支持行业协会对标准(zhǔn)化实(shí)施(shī)成果突出的机构或个人给予奖励。发挥标准实施(shī)单位标杆示(shì)范作用(yòng)，总结成功案例经验并向全行(xíng)业推广。

同时，鼓励行(xíng)业设立(lì)专(zhuān)职标(biāo)准化人员。积极引导行业机构建立企业标准化总监制度，明确企业(yè)标准化总(zǒng)监、标准专员(yuán)岗位职责，推动行业核心机构设(shè)置标(biāo)准化工作(zuò)组，负责标准化工作的统(tǒng)筹(chóu)、推进和管理；鼓励有条(tiáo)件(jiàn)的行业(yè)经营服(fú)务机(jī)构配备标准化专岗，负责管理企业标准化(huà)工作。

此外，研究行业标(biāo)准化从业者工作(zuò)考核评(píng)价指标，评(píng)选年(nián)度标准化(huà)工作先进(jìn)个人，促进行业协(xié)会将行业机构在标准化工(gōng)作的参与、贡献和应用等成果(guǒ)与相关激励(lì)政策挂钩，各(gè)单位制定与标准化工作相关的激励和考核机制。增强数字技(jì)术对证券期货业多层次标准化工作支持，打造覆盖行业(yè)标准、团体标(biāo)准及企业标准的综合性电子办(bàn)公平(píng)台，提升标准制定、修订、评估、宣传等全链条(tiáo)的工作效能。

将推动(dòng)期货市场运(yùn)行降本(běn)、提质、增效

在业(yè)内人士看来，本次《行动计划》征求意见稿是(shì)在《指导意(yì)见》的(de)框架下(xià)，首次围绕证券期货业标(biāo)准化发展作出的具体(tǐ)部(bù)署，是(shì)落实二十届三中全会关于(yú)深化金(jīn)融体制改(gǎi)革，完善金融监管体系(xì)，建(jiàn)设安全(quán)高效的(de)金融(róng)基础设施的具体实践，将为资本(běn)市场规范化、高效(xiào)化(huà)发展提供制度保(bǎo)障，有(yǒu)利于(yú)促进资本市场高质量发(fā)展。

宏源期货党委书记(jì)、董事长谢鲲在接受期货日报记者采访时表示，总的来看，《行动计划》征(zhēng)求(qiú)意见稿将(jiāng)助力金融监(jiān)管(guǎn)体制改革，促(cù)进行业规范发展。通过推动通用基础(chǔ)标准、数据治理(lǐ)、业务标准(zhǔn)等体系建设，加强证券期货(huò)业数据元、监管数据报(bào)送、数(shù)据(jù)跨境评估等数据要素的标准化，有助于(yú)提升(shēng)证券期(qī)货(huò)行(xíng)业的透明度和规范性，加强场内外市场的(de)统(tǒng)一监管，加强跨市场和跨境(jìng)监测监控，做大“长牙带刺”、有棱有角，管业务、管风险，筑牢有效(xiào)防控系统性风险的金融稳(wěn)定保障体系，促进行业规范发展。

“《行(xíng)动计划》征求意见稿(gǎo)是推动证券期货行业标准化(huà)建设的重要举措，体现(xiàn)了国(guó)家(jiā)对资本市场治理体系和(hé)治理能力现代化的高(gāo)度重视。”浙商(shāng)期货相关负责(zé)人表示(shì)，标准化是行业发(fā)展的基石，不仅(jǐn)能提升市场的(de)规(guī)范(fàn)性和透明度，还能在(zài)技术创新、业务流程、数据(jù)治理等方面为市场各方提供统一的技术(shù)标准和业务规范，提升市场效率(lǜ)，有助于资本市场的(de)健康发展。

中山大学岭南学院教授韩(hán)乾认为，未来加强证券期(qī)货行业的标准化建设有(yǒu)利于信(xìn)息(xī)和数(shù)据在(zài)金融机构之间的流(liú)通共享，降低(dī)传输成本(běn)，提高沟通效率。从防范风险的角度来看，也将有利于监管(guǎn)层更好掌握全市场(chǎng)全行业的(de)情况，实施穿透式监管和跨境监管(guǎn)。

多位受访人(rén)士纷纷对期货日报记者表示，对期货行业来说，《行(xíng)动计划》征求意见稿的(de)发布意义重大。业(yè)界普遍期待这一计划能推动更多国家标准和行业标准的落地，尤其是(shì)在数据治理、金融科技(jì)、信息安全等关键领域的标准制定上取得突破。

“《行动计划》征(zhēng)求意见稿要(yào)求‘交易所要(yào)加强行业基础设施建设，进一步提(tí)高机构(gòu)间信息流通效率，降低市场(chǎng)总体成本(běn)’，将助力期货交易成本降低，提(tí)升市场效(xiào)率。”谢鲲表示，同时，现货市场的设施也会影响期货市场(chǎng)效率(lǜ)，交(jiāo)易所作为中央对手方，若能(néng)够依托标准化进一步强化现货交割库的管理，将有助(zhù)于降低市(shì)场信用成本，提升交易效率，促进期现货市场更好(hǎo)融合。

此外，未来《行动计划》发布实施后，期货经营机构也将迎(yíng)来(lái)高质量(liàng)发展。谢鲲表示，《行动计划》征求意见稿中特(tè)别指出要“以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织(zhī)相关行业机构开(kāi)展标准研制”，将有利于(yú)期货(huò)行业(yè)规范业务流(liú)程和操作标准，促进新技术与期货业务的深度(dù)融(róng)合，推动业务模式转型(xíng)升级，助力期货经营机构提升综(zōng)合服务水平，当好服务实(shí)体(tǐ)经济的主力军。

上述浙商期货相关负责人表示，《行动计划》征求意见稿是金融市(shì)场新质(zhì)生(shēng)产力的具体体现(xiàn)，为期货行业的高质量发展提供了清晰的指(zhǐ)引和(hé)保障。首先，《行动(dòng)计划》征求意见稿通过提升(shēng)行业标准化的战略地位，确保期货市场在规范性和(hé)透(tòu)明性上取得显(xiǎn)著进步，进一步增强(qiáng)市场的信任度和公信力。其次，《行动计划》征求(qiú)意见(jiàn)稿的实施将(jiāng)推(tuī)动期(qī)货行业(yè)在管理、技术、运营等多个领域的标准(zhǔn)化建设，有助于提高(gāo)行业整体的效率和活(huó)力。最后，《行动计(jì)划》征求(qiú)意(yì)见稿还(hái)着力加强标准(zhǔn)化与监管的协同(tóng)推进，从而帮助行业(yè)企业更好(hǎo)地理(lǐ)解并落(luò)实合规要求(qiú)，降低市场风险(xiǎn)。

在中信期货首席信息(xī)官、金融科技委员会总经理余以(yǐ)志看来，《行(xíng)动计划》征求意见稿(gǎo)对于补足期货(huò)行业标准化工作基础不扎实、覆盖面不广泛等薄弱环节也有基础性意义(yì)。一是(shì)起到“领跑”作用，为期货公司提供(gōng)了一个(gè)国家(jiā)标准、行业标准以(yǐ)及标杆内企(qǐ)业(yè)标准的清晰总览。二是(shì)提供“指南”，期货(huò)公司可以参考对照(zhào)相关部署任务，规划公司信息技术工作的重点任(rèn)务。三是作出“展(zhǎn)望(wàng)”，《行动计划》征求意见稿提到的支持全面注(zhù)册制改革落(luò)地、ESG等行业探索(suǒ)性(xìng)工作为(wèi)期货行业(yè)提(tí)供了可落地的参考。总(zǒng)体上将促进行业(yè)快速、有(yǒu)序、健康发展(zhǎn)，促进信息技术推动降本、提质、增效，提(tí)升期货行业服务实体经济的水平。

“《行动计划》征求意见(jiàn)稿具备更(gèng)强的实(shí)施引领性。接下来行业各方将在证监(jiān)会科技司的组织下，参与到标准化的工作中(zhōng)，深化实现(xiàn)行业规(guī)范(fàn)化水平。中信期货对此非(fēi)常期待，也将积极参与相关工作。”余以志说。

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