连发8张罚单！又见券商被罚

4月26日，河南证(zhèng)监(jiān)局挂出8张罚单，剑(jiàn)指中原证券存在(zài)五大违规情形，七位相关(guān)负责(zé)人也领罚。

近(jìn)日，在(zài)“两(liǎng)强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月(yuè)以来，收到证监会、交易所、各地证(zhèng)监局开具罚单的券商数量已经(jīng)累(lèi)计至十余(yú)家。值得一提的是，近期罚单覆盖面涉及(jí)经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象(xiàng)也有所增多。

五大违规，七人被追罚

具体来看，河南证监局罗列了中(zhōng)原证券存在的(de)五大违规情(qíng)形：

一是合规管理和风险管理不到位。未制(zhì)定母子公司统一授信管理制度，未对个别(bié)重大投资(zī)项目风险进行审慎评估(gū)。对境外子公司(sī)、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风(fēng)险管理。

二是(shì)在(zài)开展(zhǎn)股票质押业务时，风(fēng)险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商(shāng)，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者(zhě)提(tí)供财务资助。

三是(shì)在健全(quán)合规(guī)风控制度前实质开展(zhǎn)债券销售业务，收取(qǔ)发行人票面利息补差费(fèi)用(yòng)，为他(tā)人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分(fēn)类内控要求。

四是从业人员(yuán)兼职(zhí)管理不到位，员工(gōng)投资行为管控存(cún)在薄弱环节，防范员工代客理财行为管(guǎn)控机(jī)制不完善。

五是廉洁从业事前管控不到(dào)位，个别岗位(wèi)人员发生廉洁从业风险事(shì)件。

河南证(zhèng)监局表(biǎo)示，决定对中原证券实施责令改正(zhèng)的监督管理措施，公司应自收到决定书60日内向河南证监(jiān)局(jú)提交书面(miàn)整(zhěng)改(gǎi)报告(gào)。

同时，中原证券多位时任分管领(lǐng)导(dǎo)也(yě)被追(zhuī)罚。包(bāo)括时任分管股票质押业务的高级(jí)管理(lǐ)人员朱建(jiàn)民、时任股票质押项目申报分支机构负责人赵振旭、债券销售业务相关负责人赵雅静、公司另类子公(gōng)司时任(rèn)董事长陈军勇、境外子公(gōng)司时任副总(zǒng)经理李小强、境外子公司时任投资(zī)部门负责人张笑齐、境外子(zi)公司参与决策人员王伟明被实施出具警示函的监督管理措施。

“两强两严”下券商密集领罚单(dān)

近日，在“两强两严”的(de)监管基调下，券业罚单接连不断。仅4月份以来，就(jiù)有14家券商(shāng)被监管出具罚单，更是(shì)有数十张罚单开给了从业人员(yuán)。

值得注意的是，近期罚单覆(fù)盖(gài)领域从过去的经纪、投行业务(wù)为主，延伸至自营、信用、衍(yǎn)生品、海外等诸多业务，并且不(bù)乏(fá)一案多(duō)罚的现象，追责、倒查(chá)的现(xiàn)象也有所增多，即便一些(xiē)从业人员已(yǐ)经离开公司也依(yī)然被开具罚单。

具体来看，4月10日，深交所(suǒ)对第一创业证券承销(xiāo)保荐有限责任公司，以及3名保代下(xià)发监管函。公司及相关保代在新锦动力向特(tè)定对象发行股票过(guò)程中，未能严格按照规定履行信息披露义务和及时更新申请文件，深交所决定(dìng)对(duì)其采取书面(miàn)警示的监管措施。

华西证券4月12日公告，近日收(shōu)到(dào)行政监(jiān)管措(cuò)施事先告知书，江苏证监局拟(nǐ)对公司暂停保荐业务资格6个月。据悉，华西证券涉(shè)嫌(xián)在金通灵(líng)2019年的定增保(bǎo)荐中，存在(zài)尽职调查(chá)涉嫌未(wèi)勤勉尽责(zé)，向特定对(duì)象发行(xíng)股票上(shàng)市保荐书、持续督导阶段出具的(de)相关(guān)报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作(zuò)涉(shè)嫌执行不到位。多(duō)名相关人员也被罚。

4月17日，东吴证(zhèng)券发布公告称，因涉嫌国美通(tōng)讯、紫鑫药业非公开发行(xíng)股票(piào)保荐业(yè)务未勤勉尽责被证(zhèng)监会立案调查。

4月19日，中信证券、海通证券相继发布公告称，就涉嫌违反(fǎn)限制(zhì)性规(guī)定转让中核钛白2023年非公开发行股票一案，收到《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》。公(gōng)告显(xiǎn)示，因违(wéi)规事项，中信证券及孙公司中信中证(zhèng)资本共被罚没7166.07万元，海通证券被(bèi)罚没776.44万元。

此外，包括华泰证券、国信证券、中国银河证券、东海证券、天风证券、中金公司(sī)、开源证券、新时代证券（现诚通证券）等多家券(quàn)商，也在本月(yuè)被(bèi)各地(dì)证监局开出罚单。

责编：杨喻程

校对：刘榕枝