连发8张罚单！又见券商被罚

4月26日，河南证监局挂出(chū)8张罚单，剑指中原证券存(cún)在(zài)五大违(wéi)规情形，七位相关负责人也(yě)领罚。

近日(rì)，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单(dān)数量呈现增长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券(quàn)商数量已经累计至(zhì)十余家。值得一提的是，近期罚(fá)单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业(yè)务(wù)，一案多罚、追责倒查(chá)的现象也有(yǒu)所增多。

五大违(wéi)规，七人被追罚

具体来看(kàn)，河南证监局罗列了中原证(zhèng)券存在的五大违规情形：

一(yī)是合规管理和(hé)风险管理不到(dào)位。未制定母子公司统一(yī)授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境(jìng)外子公司、另类子公司合规风险管控(kòng)不到位，未有(yǒu)效强化合规风(fēng)险(xiǎn)管理。

二是在开展股票质押业务时，风险管理不(bù)审(shěn)慎(shèn)、内控管理不到位。作为承销商，通过(guò)股票质押业务向参与认购(gòu)债券的投(tóu)资者提供财务资助。

三是(shì)在健全合规(guī)风控制(zhì)度前实(shí)质(zhì)开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他(tā)人规避监管提(tí)供便利。未严格落实金融资产重分类内(nèi)控要求。

四(sì)是从业(yè)人(rén)员兼职管理不到位，员工投资(zī)行为管控存在薄弱环节，防范(fàn)员工代客理(lǐ)财行为管控机制不完善。

五是廉洁从业(yè)事(shì)前(qián)管控(kòng)不(bù)到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险(xiǎn)事件。

河南证监局表示，决定对中原证(zhèng)券实(shí)施责令改正的监督管理措施，公司应自收到决定书60日内向河南(nán)证监(jiān)局提交书(shū)面整改报告。

同时(shí)，中原证券多位时任分管领导(dǎo)也被追罚。包括时任分(fēn)管股票(piào)质押业务的高级管理人员朱建(jiàn)民、时(shí)任股(gǔ)票质押项目申(shēn)报分支机构负责(zé)人赵振旭、债券销售业务相关负(fù)责人赵(zhào)雅静、公司另类子公司时任董事长(zhǎng)陈军勇、境外(wài)子公(gōng)司时任副总经理李小(xiǎo)强、境外(wài)子公司时任投资部门负责(zé)人张笑齐、境外子公司参(cān)与决策人员王(wáng)伟明(míng)被实(shí)施出具警示函(hán)的监督管理措施。

“两强两严”下券商密集领(lǐng)罚单

近日，在“两强两严”的监(jiān)管基(jī)调下，券业罚单(dān)接连不断。仅4月份(fèn)以来，就有14家券商(shāng)被(bèi)监(jiān)管出具罚(fá)单，更是有数十张罚单(dān)开给了从业人员。

值得注意的是，近期罚单覆盖领域从过去的经纪、投行业务为主，延伸至自营、信用、衍生品、海外等诸多业(yè)务，并且不乏一案多罚的现象，追责(zé)、倒查(chá)的现象也有所增多，即便一些从业人员已经离开公(gōng)司也依然被开具罚单。

具体来看，4月(yuè)10日，深交所(suǒ)对第一创(chuàng)业证券承销保荐有限责任公司，以及3名保(bǎo)代下发监管函。公司及相关保代在新锦动力(lì)向特定对象发(fā)行股(gǔ)票(piào)过程(chéng)中，未(wèi)能严格按(àn)照规定(dìng)履行信息披露义务和及时更新申请文件，深交所决定对其采取书面警示的监管措施。

华西证券(quàn)4月12日公(gōng)告，近日收到行政监(jiān)管措施事先告知书，江苏证监局拟对公(gōng)司暂(zàn)停(tíng)保荐业务资格(gé)6个月。据悉，华西证券涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中，存在尽(jǐn)职调查涉嫌未勤勉尽责，向特定对(duì)象发行股票上市保荐书、持(chí)续督导阶段出具的(de)相关(guān)报(bào)告均涉嫌存在不实记(jì)载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。多名相关人员也被罚。

4月17日，东吴证券发布公(gōng)告称(chēng)，因涉嫌国美通讯、紫鑫(xīn)药业非公开发行股票保荐(jiàn)业(yè)务未勤勉尽责被(bèi)证监会立案调(diào)查。

4月19日，中信(xìn)证券、海通证券相(xiāng)继发布公告称，就涉嫌违(wéi)反限制性规定转让中(zhōng)核钛白2023年(nián)非公开(kāi)发行股票一案，收到《行政处罚事先告知(zhī)书》。公告显示，因违规事项，中信证券及孙公(gōng)司中信中证资本共被(bèi)罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。

此外，包括(kuò)华泰证券、国信(xìn)证券、中国银河证券、东海证券(quàn)、天(tiān)风证券(quàn)、中(zhōng)金公司、开源证券(quàn)、新时代证券(quàn)（现诚通证券）等(děng)多家券商，也在本月被各地证监(jiān)局开(kāi)出罚单。

责编：杨喻程

校对：刘榕枝