淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产 品注册申请

专题：起底淳(chún)厚(hòu)基金(jīn)内斗始末：上位(wèi)、套(tào)利、举报与控制权

　　上海证监局9月14日通报：淳厚基金管理有限公司，未(wèi)依法履行股权事务管理(lǐ)义务，在已(yǐ)知(zhī)悉公司(s淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请ī)相(xiāng)关股权变动的情况下，未能准确判断(duàn)股东对(duì)公司经营管(guǎn)理的影响并依(yī)法及时报告相关信息。责(zé)令你公司
自(zì)收到本决定书之日(rì)起(qǐ)三个月内改正，整改期(qī)间暂停受(shòu)理(lǐ)你公司公募基金产(chǎn)品注册申请及新增私募资产管理计划备案。同时董(dǒng)卫(wèi)军、贾红(hóng)波、李雄厚、柳志伟、邢媛(yuàn)也分别被通报或处罚。

　　这源于敦厚基金(jīn)的股权(quán)之争(zhēng)！

　　1、淳厚基金在2024年中报：董(dǒng)事长贾红波 现已被监管认(rèn)定为(wèi)行业不适当人员(yuán)，且根据相关法律法规及公司内(nèi)部(bù)制度被暂(zàn)停董事(shì)长、董事职权。

　　2、8月30日，淳厚(hòu)基金发布《关于淳(chún)厚基金涉及(jí)二股东(dōng)柳(liǔ)志伟(wěi)三重身份及有关情况的澄清公告》：2024年(nián)4月，公司发现二股东柳(liǔ)志伟具有(yǒu)三重身份的切实(shí)有(yǒu)效的证据线(xiàn)索，柳志伟持有两套中华人民共和国二代居民(mín)身份(fèn)证，而且两套身份证号码不相同。同时，柳志伟(wěi)于2009年12月被批准(zhǔn)移居香港，获香港特别行(xíng)政区政府入境(jìng)事务处签发的香港居(jū)民身份证(zhèng)。结合公开信息，二股东柳志伟确系涉嫌利用(yòng)多重身份进行司法套利(lì)、监管套利(lì)等一系列较为严重的违法违规行为。

　　3、9月(yuè)2日一早，一篇署名为“柳志伟”的、面向淳(chún)厚基金(jīn)全体股东、董事、监事和全(quán)体
员工的函件在市场(chǎng)上流传：持有(yǒu)“三重身份(fèn)”的说(shuō)法纯属造谣、涉嫌污蔑。因他异地读大学、经
常居住地和工作地变动等(děng)原因，内地公安确曾向他颁发过两(liǎng)张身份证。居住中(zhōng)国香港地区后，做(zuò)了与内地身份一致的公证，并获香港身份，同时注销了内地身份证。

　　4、同时，柳志伟将(jiāng)矛头指向淳厚 基金现任总经(jīng)理邢媛(yuàn)：一是侵(qīn)占股东，也就(jiù)是柳志伟2600万元款项拒不(bù)归还；二是阻挠(náo)董事会(huì)的正常
召开；三是任人唯亲，裙带关系。

　　5、邢媛(yuàn)回应：公司董事会无法(fǎ)有效召开的原(yuán)因是，第一，根据(jù)柳志伟与贾红波、李银桂签署的股权(quán)转让合作协议约定，明确承诺贾红波进入公司担任董事长、李银桂担(dān)任副董事长作为贾(jiǎ)红波、李(lǐ)银桂买入公司(sī)股权的对价之一；根据柳(liǔ)志(zhì)伟与李雄厚签署的《股权转让协议》约定，李雄厚同意柳志伟置换其推荐的(de)新董事(shì)（包括独(dú)立董事），并同意由柳志伟推荐的人担任董事长。柳志伟据此置换了董事会(huì)的两位董事成员
，新进入的独立董事为张海和刘昌国。第(dì)二，根据公司章程规定，公司董事会有淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请效召(zhào)开需要三名股东董(dǒng)事同时出席方为有效。除贾红波已经被(bèi)认定为不适当人(rén)选(xuǎn)，按照法律法规和公司制度(dù)暂停全部职权外，公司(sī)仅剩三名股东董事——邢媛、董卫军、聂日明。而聂(niè)日明和柳志伟之间，无(wú)论在 境内还是境外，均(jūn)为多年上(shàng)下级共事关系；董卫军已经将股(gǔ)权卖出给柳志伟，实际在董事(shì)会代表(biǎo)柳志伟(wěi)的利益(yì)。基(jī)于上述(shù)情(qíng)况，邢媛作为公(gōng)司法定代表人、为切实有效保障公司所有持(chí)有人利益，避免公(gōng)司不被境外不法身份(fèn)人员及其背后的违法犯罪势力进一步侵害，造(zào)成不可收拾的行业金融乱象，立即(jí)切实做好了与该名股(gǔ)东及其(qí)董事会关联人员的隔(gé)离切(qiè)割措施。澄清(qīng)公(gōng)告清楚表达了为切实维护持有人利益和公司团队稳定，公司及时与柳志(zhì)伟及(jí)其关联人员进行了全面风险隔离切割的情况。

　　6、再之前：2022年3月左右，柳志伟先后(hòu)私下与淳厚基金三股东 李雄厚(hòu)、四股(gǔ)东董卫军(jūn)签署(shǔ)股权买卖协议，完成收购(gòu)李雄厚、董(dǒng)卫军的股(gǔ)权。期间，他亦与邢媛有10%的股权转让。转让后，柳志伟实际拥有公司控(kòng)股权，成(chéng)为公司实际的第(dì)一(yī)大股东，持股(gǔ)比例达(dá)到57%。随后，监管叫停了这
一私下(xià)转让，并要求公司整改，此前所(suǒ)有私下股权转让均需退回。由此，邢媛和(hé)柳志伟开启股权纠纷序幕。

　　7、邢媛：柳志(zhì)伟(wěi)2022年3月在未告知我的情况下即私下先(xiān)行与公司股东李雄(xióng)厚等人(rén)商议并签署了股(gǔ)权转让协议。柳志伟在上述(shù)协(xié)议签署之后才告知我，或(huò)者考 虑出售股(gǔ)权，或者成为实际(jì)上(shàng)的小股(gǔ)东，后(hòu)续股权事务有(yǒu)贾红波、谢(xiè)芳等人全权负责(zé)对接(jiē)协调变更。

　　8、邢(xíng)媛最后迫于
无奈，仅同意意向卖出其10%的股权。柳(liǔ)志伟也仅(jǐn)支(zhī)付了首期款项，邢媛迟迟(chí)不愿收(shōu)剩余尾款，后续合同也未再推
进。邢媛将柳志伟的股权私下倒卖等违法情况如实反映给监管。

　　（转自：五道口江(jiāng)湖(hú)）

责任编辑：石秀珍(zhēn) SF183

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