邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监管机(jī)构对私募(mù)行(xíng)业动作频频，在自律检查过程中，有部分私募(mù)机构不配合而被撤销私募(mù)管理人资格。

日前中基协发布的处分决定书显示，基金业协会(huì)人员前往北京华鼎彤泽投资的办公地(dì)址时，因物业人员阻(zǔ)止等原因，未能进行现场检查；深邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格圳前海金聚(jù)立投(tóu)资基金，也存在不(bù)配合自律检查的(de)违规行为。上述两家私募机构(gòu)被撤销了私募管理人资格。

两私募机构被协会撤(chè)销私募(mù)管理人资格

4月19日，中基协发布处分决定书显示，北(běi)京华鼎(dǐng)彤泽投资(zī)被基金业协(xié)会撤(chè)销了私(sī)募管理(lǐ)人的资格。具体来(lái)看，2023年5月，中基协自律检查人员向北京华鼎彤泽投资在(zài)协会资管业务综合报送平台登记的(de)邮箱多次发送核(hé)查通知及(jí)材料清单，但未收到有(yǒu)效的邮件反馈(kuì)。协会自律检查人员多次拨打北京华鼎彤泽投(tóu)资在协会(huì)登记的法定(dìng)代表(biǎo)人(rén)安(ān)利园，合规(guī)风控负责人聂文(wén)阳的电话，均无法取得有效(xiào)联系。

在多次联系未果的情(qíng)况(kuàng)下，2023年6月，协会自律(lǜ)检查人员前往北京华鼎彤泽投(tóu)资在(zài)协会登记的(de)办(bàn)公地址，但因物业人员阻止(zhǐ)等原因，未能进行现场检查。协会自律检查人员向物业人员留下联系方式(shì)，后续有自(zì)称华鼎彤泽股(gǔ)东清和长青企业管理(lǐ)（北京）有限(xiàn)公司工作(zuò)人员(yuán)的王某(mǒu)某致(zhì)电协会人员，表示协助联系华鼎彤泽的高管人员并尽快反(fǎn)馈检(jiǎn)查材料，但自律检查人员后续(xù)依然未收到检(jiǎn)查反馈材料，也无法与华鼎彤泽在协会登记的高管(guǎn)取(qǔ)得有效联系。公司上述不(bù)配合行为，违反了相关规(guī)定，协会决定作出撤销北京华(huá)鼎彤泽投(tóu)资管理的(de)登(dēng)记。

基(jī)金业协会数据显示，北京华鼎彤泽投资管理有限公司的(de)股权结构中，安利园出(chū)资70%，清和(hé)长青企业管理（北京）有限公司持(chí)股30%，公司在中(zhōng)基协备案有8只私募产品，包括清和影视文(wén)化产业(yè)私募基(jī)金，嘉兴清悦和新投资合伙(huǒ)企业（有(yǒu)限合伙）、嘉兴清朗和懿投资合伙企业（有限合伙）在内的8只私募产品；

深圳市前海金聚立投资基金，也因存在不配(pèi)合自(zì)律(lǜ)检查(chá)的违规行为而被基金业协会撤销私募管理(lǐ)人的资格。2023年6月，协会自律检查人员与前海金聚立(lì)投资在(zài)协会登记的合规负责(zé)人蒋薇(wēi)进行电话沟通，告知其协会拟对前(qián)海金聚立投资进行自律检查，电话(huà)沟通后，协会自(zì)律检查人员向相关邮箱多次发送核查通(tōng)知及(jí)材料清单等，但未(wèi)收到前(qián)海金聚立的邮件反馈。

后(hòu)续协会人员多次拨打前海金聚立(lì)在协会登(dēng)记的法定代表人以及个鬼邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格风控负(fù)责人的(de)电话，均(jūn)无法取得有效联系。为此协(xié)会作出了撤销前海金聚立管理人的登记。私募(mù)管理人的登记被撤销后，相关(guān)当事人不得继(jì)续使(shǐ)用“基金”“基金管理”字样或者近似的名称进行私募基金活动(dòng)。

各地监管机构对私募行业动作频频

近几年私募基金行业快速(sù)发展，加强行业监管，完(wán)善行(xíng)业自律，是(shì)业内面临(lín)的重要课(kè)题。近期，各地监管机(jī)构对私募行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机(jī)抽取了10家私(sī)募(mù)投资(zī)基金管(guǎn)理机构，纳入2024年现(xiàn)场检查计划，同时随机抽取了(le)现场检查执法人员。4月2日，厦门证(zhèng)监局下发了关于辖(xiá)区私募机构2024年(nián)自查的(de)通知，规模低于1000万元的(de)私募以(yǐ)及量化交易成(chéng)自查重点。

4月(yuè)10日(rì)，天津证(zhèng)监(jiān)局公布了第一(yī)批已(yǐ)注销私募(mù)基金管(guǎn)理人登记机(jī)构名单，合计383家私募(mù)被注销。4月(yuè)10日，大连证监局也(yě)发布公告称，新(xīn)增了14家被中基协注销(xiāo)私募基金管理人登记(jì)但未注销工商登记、未变更经营范围机构名单。大连证监局还着重提示(shì)，公示名单内的机构不再(zài)具有私募基金管理人资格，不得继续经(jīng)营私募基金(jīn)相关业务。

4月19日，中基协(xié)发布公(gōng)告称，青岛踏云投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司等12家私募基(jī)金管理人存在异常(cháng)经营情形，且未能在书(shū)面通知发出后的3个月内提(tí)交符合规定的专(zhuān)项法律意见书，协(xié)会将注销该12家(jiā)机构的私募基金管理人登记。已注销的私募基金管(guǎn)理人和相关当事人，应当根据法律法规，妥善处置在管基金财产，依(yī)法保障投资者的合法利(lì)益。

中基协数据显示(shì)，今年(nián)以来截至4月24日，合(hé)计610家私募机构被(bèi)注销了私募管理人资(zī)格。有业内人士表示，监管加强，必然导致私募行业(yè)出(chū)清速度加快，有利(lì)于(yú)促进私募行业的健康发展(zhǎn)。而私(sī)募基(jī)金管理人则需牢记监管红线，增强合规(guī)意识，保护投(tóu)资者权益。虽然不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣汰，私募基金(jīn)管(guǎn)理规模基本保持稳定。中基协指出，协会将继续(xù)秉(bǐng)持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

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