淳厚基金内斗
！上海证监局责令三个
月内改正，暂停受理产品注册申请

专题：起底(dǐ)淳(chún)厚基(jī)金内斗始末：上位(wèi)、套利(lì)、举报与控制权

　　上海证监局9月14日通(tōng)报：淳厚基金管理有限公司，未依法履行股权事务管(guǎn)理义务，在已(yǐ)知(zhī)悉公司相关股权变动的情况(kuàng)下，未能准确(què)判断股(gǔ)东对公司经营管理的影响(xiǎng)并依法及时(shí)报(bào)告相关信息。责令你公司自收(shōu)到本决定书之日起三(sān)个(gè)月(yuè)内改正，整改期间暂停(tíng)受理你公司公募(mù)基(jī)金产品注册申请及新增(zēng)私募资(zī)产管理计划备案。同时董卫军 、贾红波、李雄厚(hòu)、柳志伟、邢媛也分别被通报或处罚。

　　这源于
敦厚基金的(de)股权之争
！

　　1、淳厚基金在2024年中报：董事长贾红波现(xiàn)已(yǐ)被监管认定为行业不(bù)适(shì)当人员，且根据相关法 律法规及公司内部(bù)制度被暂停董(dǒng)事长、董(dǒng)事职权。

　　2、8月30日，淳厚基金发布
《关于淳(chún)厚基金(jīn)涉及(jí)二股东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》：2024年4月，公司(sī)发(fā)现二股东柳志伟具有三重身份
的切(qiè)实有(yǒu)效的(de)证据线索，柳志伟持有两套中华人民共和国(guó)二代居民身份证，而(ér)且两套(tào)身份(fèn)证号码不相同。同时(shí)，柳志伟于2009年(nián)12月被批准移居香(xiāng)港，获香港特别行政区政府入境事务处签发的香港居(jū)民身份证。结合公开信息，二股东柳志伟确系(xì)涉(shè)嫌利用多重(zhòng)身份进(jìn)行司法套利、监管(guǎn)套利等一系列(liè)较为严重(zhòng)的违法违规行为。

　　3、9月2淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请日一早，一篇署名(míng)为“柳志伟”的、面向(xiàng)淳厚基(jī)金全体股东、董事、监事和全体员工的函件(jiàn)在市场上流传：持(chí)有“三重身份”的说法纯属造谣(yáo)、涉嫌污蔑。因他异地读大学、经(jīng)常居住地和工作地变(biàn)动等原因，内地公安确曾向他(tā)颁发过两张身份证。居住中国香港地区后(hòu)，做了与内地(dì)身份(fèn)一致的公证，并获 香港身份，同(tóng)时注销了内地身份证。

　　4、同时，柳志(zhì)伟将矛头指 向淳厚基金现任总经理 邢媛：一是侵占股东，也就是柳志伟(wěi)2600万(wàn)元款项(xiàng)拒不归(guī)还；二是阻挠董事会的正常召开；三是任人唯(wéi)亲，裙带关系。

　　5、邢媛回应：公司董事会无法有效召开的原因(yīn)是，第一，根据柳志伟与贾红波、李(lǐ)银桂 签署的股权转让合作协议(yì)约定，明确(què)承诺贾红波进入公司(sī)担任董事长(zhǎng)、李银(yín)桂担任副(fù)董事长作为
贾红波、李银桂买入公司股(gǔ)权的对价之一；根据柳志伟与李(lǐ)雄厚签署的(de)《股权淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请x;'>淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请转让协议(yì)》约定(dìng)，李雄(xióng)厚同意(yì)柳志伟置换其推荐的新董事（包括独立董事），并(bìng)同意由柳志伟推荐的人担任董事长。柳志伟据此置换了董事(shì)会的两位董事成(chéng)员，新进入的独(dú)立董事为张海和刘昌国。第(dì)二，根据公司章程规(guī)定，公司董事会有效召开需(xū)要三名股东董事同时出席方为(wèi)有效。除贾红 波已经被认定为不适当人选，按照法律 法规和公(gōng)司制度暂停全部职权外，公司仅剩三(sān)名股东董事——邢媛、董(dǒng)卫军、聂日明(míng)。而聂日明和柳志伟之间(jiān)，无论在(zài)境内还是境外，均为(wèi)多年上下级共事关系；董卫军已经将(jiāng)股权卖(mài)出给(gěi)柳志伟(wěi)，实际在董事会代表柳 志伟的利益。基于(yú)上述情况，邢媛作为公司法(fǎ)定(dìng)代表人、为切实(shí)有效保(bǎo)障公(gōng)司所有持有人利益，避免公司不被(bèi)境外不(bù)法(fǎ)身份人员(yuán)及其背后的违法犯罪(zuì)势力进(jìn)一步侵(qīn)害，造成不可 收拾的行业金融乱象，立即切实做好了与该名股(gǔ)东(dōng)及其董事会关联人员(yuán)的隔离切割措施。澄清公告清楚表(biǎo)达了为切
实维护持有人(rén)利益和(hé)公司团队稳定，公(gōng)司及时与柳志伟(wěi)及其关联人(rén)员进(jìn)行(xíng)了全面风险隔(gé)离切割的情况(kuàng)。

　　6、再之前：2022年3月左右，柳志伟先后私下 与淳厚基金三股东李雄厚(hòu)、四股东董卫(wèi)军签署股权(quán)买卖(mài)协议，完(wán)成收(shōu)购李雄厚(hòu)、董卫军的(de)股权。期间，他亦与邢媛有(yǒu)10%的股权(quán)转让。转让后，柳志伟实际拥有(yǒu)公司控股(gǔ)权，成为公司实际的第一大股东，持股比例(lì)达到(dào)57%。随后，监管叫停了这一私下(xià)转让，并要求公(gōng)司整改，此前所有(yǒu)私下股权转让均需(xū)退回。由此，邢(xíng)媛和柳志(zhì)伟(wěi)开启股权纠纷序幕。

　　7、邢(xíng)媛：柳志伟2022年3月在未告知我的情况(kuàng)下即(jí)私下先行与公司股东李雄厚等人(rén)商议并签署了(le)股权转让(ràng)协议(yì)。柳(liǔ)志伟(wěi)在上述协议签署之后(hòu)才告知我，或者考虑出售股权，或者成为实际上的小股东，后续股权事务有贾红波、谢芳等(děng)人全权负责对接协调变更。

　　8、邢媛最后迫于无奈，仅同(tóng)意(yì)意向(xiàng)卖出其10%的股权。柳志伟也仅支付了首期款项，邢媛迟迟不愿收剩(shèng)余尾款，后续合同也未再推进。邢媛将柳(liǔ)志(zhì)伟的股权(quán)私下倒卖等违法情(qíng)况如实反映给监管。

　　（转自(zì)：五道口江湖）

责任编(biān)辑：石秀珍 SF183

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